Предотвращение конфликтов интересов

Банк осуществляет меры по идентификации и предотвращению конфликтов интересов, которые в процессе предоставления услуг могут возникнуть между банком и Клиентом, а также между Клиентами банка. В банке утверждена Политика предотвращения конфликтов интересов, которая определяет: 

  • действия по предупреждению или контролю обмена информацией между работниками банка, в деятельности которых присутствуют риск конфликта интересов, если такой обмен информацией может причинить вред интересам одного или нескольких Клиентов;
  • систему внутреннего контроля, нацеленную на выполнение требований закона в отношении ограничений личных сделок работников банка с финансовыми инструментами. Данная система обеспечивает условия, при которых работники банка не имеют возможности заключать личные сделки на основании внутренней информации, полученной ими при выполнении служебных обязанностей, а также разглашать третьим лицам такую информацию и на ее основе рекомендовать заключение соответствующих сделок;
  • мероприятия, предотвращающие или ограничивающие возможности третьих лиц оказывать негативное влияние на процесс выполнения инвестиционных услуг или смежных услуг.  

В банке разработаны и утверждены процедуры, которые:

  • предусматривают дополнительный надзор за деятельностью работников банка, основными обязанностями которых являются выполнение действий от имени Клиента или предоставление услуг Клиентам, или которые как-либо иначе представляют другие интересы, в том числе интересы самого банка, вследствие чего интересы таких работников могут вступить в конфликт с интересами Клиентов;
  • устраняют непосредственную связь между деятельностью работников банка, связанной с предоставлением различных инвестиционных услуг, и оплатой труда таких работников или их доходами в ситуации, когда конфликт интересов может возникнуть в связи с действиями, предпринятыми в процессе выполнения инвестиционной услуги;
  • устраняют или контролируют одновременное или последовательное привлечение работников банка к предоставлению различных инвестиционных услуг или смежных услуг, если такое привлечение может ослабить должное управление процессом предотвращения конфликтов интересов;
  • предусматривают другие дополнительные процедуры и меры, необходимые для предотвращения конфликтов интересов в деятельности работников Банка.

По запросу Клиента банк обеспечивает Клиенту возможность ознакомиться с утвержденной банком Политикой предотвращения конфликтов интересов и с другими процедурами.

Политика предотвращения конфликтов интересов