Банк и КРФК заключили административный договор

С июля 2016 года по май 2017 года Комиссия рынка финансов и капитала (КРФК) провела в АО «Регионала инвестицию банка» (Банк) ряд проверок, целью которых было оценить систему внутреннего контроля Банка и исполнение Банком закона о противодействии легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (ПЛСПППФТ), а также требований других нормативных актов в этой области. По результатам проверок КРФК начала административный процесс в отношении Банка, который 26 июня 2017 года завершился соглашением между Банком и КРФК о заключении административного договора.

На протяжении последних лет Банк активно работал над совершенствованием процессов в области ПЛСПППФТ, делая значительный вклад в развитие информационных систем, повышая численность и квалификацию сотрудников, переоценивая бизнес-риски и пересматривая базу Клиентов. Решение КРФК о заключении с Банком административного соглашения является логичным завершением указанных процессов и подтверждает, что Банк соответствует стандартам деятельности, установленным в Латвии и в ЕС. Проведение регулярных проверок и заключение соглашений является стандартной практикой взаимоотношений между регулятором и участниками финансовой системы.  

Акционеры и руководство Банка благодарны КРФК за конструктивное сотрудничество на этапе проведения проверок и принятия решения о заключении указанного административного соглашения, и обращают внимание Клиентов и партнёров на то, что данное решение никоим образом не отразится на обслуживании Клиентов и деятельности Банка. Банк продолжает своё развитие в соответствии с утверждённой ранее стратегией и намерен продолжать сотрудничество с КРФК с целью улучшения репутации и повышения международной конкурентоспособности всего латвийского банковского сектора. Выполнение обязательств, установленных административным договором, не окажет существенного влияния на финансовые показатели Банка.

Касательно проверки КРФК, основанной на предоставленной ФБР информации об использовании ряда латвийских кредитных учреждений в обходе международных санкций в отношении Северной Кореи, важно отметить, что: «КРФК не констатировала в действиях Банка прямого и осознанного нарушения требований Регулы №329/2007 об ограничительных мероприятиях в отношении Корейской Народной Демократической Республики. Банк осознаёт важность неукоснительного соблюдения международных санкций и строит свою систему внутреннего контроля исходя из чёткого понимания данного принципа», – поясняет член Правления АО «Регионала Инвестицию банка» Александр Яковлев.